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4月16日，“股市黑嘴”廖英强涉非法经营一案在上海第二初级人民检察院一审宣布开庭审理，一审結果仍未现场判决。

早期，据上海二中院2020年1月信息，上海二中院审理了上海检察院第二院区立案侦查的某财经节目原特邀嘉宾节目主持人廖英强等14人非法经营罪案，参加廖英强非法经营罪主题活动的别的13名被告另外也另案被诉。

2018年中国证监会发布行政部门处罚通知书，中国证监会对“股市黑嘴”廖英强给出了一张达到1.29亿人民币的罚款单，廖英强居然高喊“缴得起处罚，就作为广告宣传了”，挑戰销售市场多方道德底线。

被开到亿罚款单竟高喊是“做广告”

2018年4月3日，证监会发布了对廖英强的行政部门处罚通知书。廖英强运用其著名证券主持人的知名度，根据优先股票建仓、公布推荐股票、反方向售出系列产品个人行为操纵市场，不法获得高额个人利益，比较严重危害金融市场公布、公平公正、公平标准。

来源于：我国证监会网站

最后，根据证券法相关要求，证监会决策对廖英强收走非法所得43104773.84元，处以86209547.68元处罚。

2018年5月7日，廖英强回复称：“由于这件事情，我该是打过接近一点多亿元的一个广告宣传，如今廖英强的名称应当算作众所周知……”

对于此事，中国证监会发言人高莉在2018年5月11日的新品发布会上表明，网络舆论对廖英强的回复反映明显，数十家新闻媒体和多位专家教授对其开展了严格斥责，有的斥责其对损害投资者未心存内疚，没什么悔过之意，有的直斥其在法律法规眼前不知道敬畏之心，反倒趁机蹭热点，是对销售市场多方道德底线的叫嚣，有的号召对作奸犯科者应依规给予更严格的惩罚，便于惩前毖后。众多投资者莫不斥责其视损害投资者利益为儿戏的作法。它是销售市场发展的主要表现，是全社会发展法治意识提高的反映。敬畏之心法律法规、遵守法律法规、依规合规管理是各种企业登记参加证券销售市场的基本上道德底线。一切损害投资者合法权利、毁坏销售市场运作纪律、肆无忌惮挑戰法律法规自尊的个人行为，最后都终将获得应该有处罚，投入厚重成本。

中国证监会2018年7月2日信息，第二批金融市场“失信人员”名册发布，共46人，均为不交纳中国证监会行政许可罚缴的被告方。在其中，一度高喊“缴得起处罚，就作为广告宣传了”的“股市黑嘴”廖英强赫然在列。

“著名主持人”实则“黑嘴”“抢帽子”操纵市场

2020年11月6日，中国证监会协同最高检公布了十二宗证券违法违纪经典案例，在其中就包含廖英强操纵证券销售市场案。

有关部门强调，此案是中国证监会惩罚的非特殊身份行为主体从业“抢帽子”操纵市场第一案。“抢帽子”操纵个人行为的本质是被告方具备销售市场知名度，且其运用自身的知名度强烈推荐、点评、预测分析个股，后开展反方向买卖盈利。尽管被告方并不是证券企业、证券咨询管理公司等技术专业组织 以及工作员，但中国证监会综合性考虑被告方综艺节目电视剧收视率、图书出版销量、blog点击量、专题讲座观众总数及收益等要素，评定被告方在证券投资者等特殊群体中具备很大的名气和知名度，可以对诸多投资者的决策造成危害。依据2005年证券法第七十七条的要求，操纵市场的行为主体为一般行为主体，所以个人行为组成“抢帽子”操纵市场。

非常值得关心的是，3月1日落地式推行的刑法修正案（十一），参考了新证券法要求，对于销售市场中发生的新的操纵情况，进一步确立对“抢帽子操纵”等新式操纵市场个人行为追责刑事处罚。

2019年发布的《最高法院、最高检有关申请办理操纵证券、商品期货刑事案法律适用多个难题的表述》也实际确立了“抢帽子交易操纵”等六种操纵证券、商品期货的别的方式。另外，法律条文对操纵市场违法犯罪的入罪和加剧惩罚的剧情规范作了调节，减少了原立案侦查起诉标准的持仓占比、持续买卖期内等相对性占比指标值，增加了成交额、占有担保金金额、非法所得金额等肯定额度指标值，进一步增加对操纵市场个人行为的惩罚幅度。

中国证监会强调，“股市黑嘴”“不法推荐股票”“配资炒股”等非法活动是金融市场的“遗毒”，比较严重搅乱证券市场监管，危害投资者合法权利，中国证监会对于此事持续保持“零容忍”心态，果断不断给予严厉打击。

中国证监会最近通告2020年案子申请办理状况时表明，案子关键特点之一是：操纵技巧迅速演化，有组织实施操纵市场状况突显。全年度增加操纵市场立案侦查案子51起，同比增加11%。在其中，有的运用网址、直播房间不法推荐股票当做股市黑嘴，哄骗投资者上位接盘侠不法盈利两亿元。从涉案人员额度看，全年度共22起操纵市场案子买卖额度超出10亿人民币，均值盈利约两亿元，比较严重危害投资者权益。

廖英强案前因后果

2012年2月至2016年4月，廖英强在某证券类知名品牌综艺节目出任特邀嘉宾节目主持人，持续保持较高人气值，电视剧收视率主要表现平稳。

另外，廖英强还从2014年9月逐渐出任另一节目地特邀嘉宾主持人。

除此之外，廖英强做为控股股东的上海市股轩文化产业有限责任公司（下称股轩文化艺术）根据“爱股轩”网址的APP，以看盘视頻“钱财飓风”、“股动钱潮”等综艺节目及其网络平台开展营销推广和宣传策划。

2015年，股轩文化艺术上海市区举行多局专题讲座，讲座视频放到“爱股轩”网址上，以提升股轩文化艺术名气。伴随着股轩文化艺术的营销推广主题活动，廖英强也累积了一定粉絲，其blog点击量很高。

中国证监会强调，廖英强根据在电视台节目主持人高收视率的证券类知名品牌综艺节目累积知名度和受众群体，再加上互联网技术各种服务平台宣传策划和营销推广，开设专题讲座等方式，具备了非常的名气和知名度。

2015年3月至11月，廖英强运用其著名证券主持人的知名度，公布了带有推荐股票內容的blog60篇，均值点一下频次为110399次，在其新浪微博、blog“中午看盘”频道视頻中公布点评、强烈推荐“佳士科技”等39只个股共46次。

最后，根据证券法相关要求，中国证监会决策对廖英强收走非法所得逾4310万余元，处以逾8620万余元处罚。

2019年7月15日夜间，上海市公安局经济犯罪侦察总队官博公布信息称，近日，上海市公安局刑侦总队依据有关案件线索，破获一起非法经营罪证券、期货交易资询业务流程案子，廖某强等8名嫌疑人已被依规刑拘。

编写：王朱莹

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